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Company Resources / Ressources de l'entreprise

PFCM - Institutionnel NBF (LCIDMTP-Inst-NBF FR)


Description
Le PFCM de Learnedly pour les conseillers traitant avec des clients institutionnels offre une formation conforme aux exigences de l’OCRI, couvrant l’ensemble du profil de compétences du RI traitant avec des clients institutionnels. Le programme est enrichi de modules portant notamment sur le RPC, les réformes axées sur le client, la cybersécurité, la protection de la vie privée, la divulgation ESG, l’éthique et les attentes en matière de conduite sur les marchés institutionnels.
Content
  • Conduite et conformité
  • RI Institutionnels Chapitre 1: Aperçu du cadre réglementaire général
  • RI Institutionnels Chapitre 2: Relation avec des clients potentiels
  • RI Institutionnels Chapitre 3: Étendue des relations avec les clients
  • RI Institutionnels Chapitre 4: Documents requis et info à remettre au client
  • RI Institutionnels Chapitre 5: Maintien de la relation avec le client
  • RI Institutionnels Chapitre 6: Protection des renseignements confidentiels
  • RI Institutionnels Chapitre 7: Conflits d’intérêts et déontologie
  • Quiz - Conduite et conformité
  • Incidence sur les produits et les marchés
  • RI Institutionnels Chapitre 8: Structure du marché
  • RI Institutionnels Chapitre 9: Analyse macroéconomique
  • RI Institutionnels Chapitre 10: Analyse du secteur d’activité
  • RI Institutionnels Chapitre 11: Analyse de la société
  • RI Institutionnels Chapitre 12: Analyse technique/statistique
  • RI Institutionnels Chapitre 13: Recherche et analyse des produits pour clients
  • RI Institutionnels Chapitre 14: Études de marché, nouvelles et mises à jour
  • RI Institutionnels Chapitre 15: Caractéristiques des titres de capitaux propres
  • RI Institutionnels Chapitre 16 : Caractéristiques des produits à revenu fixe
  • RI Institutionnels Chapitre 17:Caractéristiques des autres produits de placement
  • RI Institutionnels Chapitre 18: Aperçu des contrats d’options et de dérivés
  • RI Institutionnels Chapitre 19: Caractéristiques – Contrats d'options et dérivés
  • RI Institutionnels Chapitre 20: Aperçu – Contrats à terme et dérivés
  • RI Institutionnels Chapitre 21: Caractéristiques – Contrats à terme et dérivés
  • Quiz - Incidence sur les produits et les marchés
  • Exécution des opérations et intégrité des marchés
  • RI Institutionnels Chapitre 22: Intégrité du marché, exécution et règlement
  • RI Institutionnels Chapitre 23: Responsabilités de protection des marchés
  • Quiz - Exécution des opérations et intégrité des marchés
  • Assistant de règles IA
  • Outil de référence en IA : Règlement CIRO IDPC du 08/01/2026
  • Outil de référence IA : Règles universelles d’intégrité du marché (UMIR) - 13/01
  • Fondations
  • Communication avec les clients et planification financière
  • Introduction à l'économie
  • Les fonds communs de placement : Introduction
  • Planification financière
  • Clients vulnérables
  • Investissements en actions
  • Investissements à revenu fixe
  • Portefeuilles d'investissement : Introduction
  • États financiers
  • Ratios financiers
  • Formation de sensibilisation à la cybersécurité
  • Introduction à la sensibilisation à la cybersécurité (4:27)
  • Évolution des cyberattaques (2:09)
  • La cybersécurité aujourd'hui (2:30)
  • Protocoles de cybersécurité pour les employeurs (4:39)
  • Les acteurs de la cybermenace (5:54)
  • Menaces internes (2:27)
  • Outils de menace cyber – Malware (8:43)
  • Canaux de distribution des logiciels malveillants (3:12)
  • L'hameçonnage (6:59)
  • Spear phishing et Business Email Compromises (BEC) (6:57)
  • Ransomware (8:14)
  • Dispositifs de stockage portables (3:18)
  • Travail à distance (2:47)
  • Vidéoconférence (2:51)
  • Médias sociaux (2:42)
  • Mots de passe (8:02)
  • Gérer les incidents de cybersécurité (4:00)
  • Éthique
  • Ethique
  • ESG : Informations sur les fonds d'investissement
  • Introduction à l'information sur les fonds d'investissement ESG (3:11)
  • Comprendre l'ESG (7:20)
  • Termes liés à l'ESG (3:58)
  • Fonds et stratégies liés à l'ESG (4:48)
  • Prologue sur l'écoblanchiment (2:50)
  • L'écoblanchiment (8:23)
  • L'écoblanchiment des fonds d'investissement (5:07)
  • Guide d'information sur les fonds ESG (0:53)
  • Nom du fonds Objectifs Stratégies (8:39)
  • Notation des risques et adéquation (7:32)
  • Communications commerciales (4:41)
  • Conclusion - ESG (1:51)
  • Lutte contre la corruption
  • 1. Qu'est-ce qui est considéré comme un pot-de-vin en vertu du droit canadien ?
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